Hướng dẫn sử dụng dịch vụ Giao dịch ký quỹ chứng khoán theo sức mua – EzMarginPro
1. Giới thiệu chung
- Giao dịch ký quỹ chứng khoán theo sức mua [sau đây gọi tắt là EzMarginPro]: Là giao dịch chứng khoán của Khách hàng có sử dụng tiền vay từ FPTS, được đảm bảo bằng các chứng khoán ký quỹ và các tài sản khác trên tài khoản của Khách hàng.
- Các đặc điểm chính của EzMarginPro:
- Khách hàng được mua chứng khoán trong phạm vi Sức mua và Hạn mức còn lại. Sức mua được hệ thống tự động tính toán và cập nhật liên tục
- Tài sản đảm bảo cho dư nợ vay MarginPro là toàn bộ tiền mặt, tiền đang về và các chứng khoán trên tài khoản của Khách hàng
- Cuối mỗi ngày, hệ thống sẽ tự động thực hiện giải ngân hoặc thu nợ vay
- Để sử dụng dịch vụ EzMarginPro, khách hàng vui lòng đến các quầy giao dịch của FPTS ký Hợp đồng giao dịch ký quỹ chứng khoán theo sức mua và tất toán dư nợ giao dịch ký quỹ theo món EzMargin/EzMortgage [nếu có].
2. Hướng dẫn sử dụng EzMarginPro
2.1 Danh mục ký quỹ
- Danh mục bao gồm các mã chứng khoán được phép vay với tỷ lệ vay tương ứng
- Danh mục cho vay ký quỹ có thể được FPTS cập nhật, thay đổi theo từng thời kỳ khác nhau
- Để tra cứu danh mục ký quỹ, khách hàng vào màn hình Đặt lệnh rồi nhấn vào nút
2.2 Hạn mức giao dịch ký quỹ
- Để có thể sử dụng dịch vụ ký quỹ, Khách hàng sẽ được FPTS cấp hạn mức cho vay ký quỹ
- Hạn mức ký quỹ là giá trị tối đa mà khách hàng có thể thực hiện vay từ FPTS
- Trong trường hợp Khách hàng sử dụng hết hạn mức và có nhu cầu vay thêm, Khách hàng có thể thực hiện "Đề nghị thay đổi hạn mức"
2.3 Đăt lệnh Mua/Bán
- Các bước đặt lệnh tương tự như Khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán thường
- Cách 1: Đặt lệnh nhanh từ bảng giá trên MarketWatch
- Bước 1: Trên màn hình giao dịch chứng khoán, Khách hàng nhấn chuột phải vào mã CK muốn giao dịch và chọn Mua/Bán → Màn hình đặt lệnh mua/bán sẽ được tự động điền các thông tin mà khách hàng đã chọn:
- Đặt lệnh mua/bán
- Mã CK
- Giá được điền là giá mua tốt nhất [đối với lệnh Bán] và là giá bán tốt nhất [đối với lệnh Mua]
- Bước 2: Khách hàng nhập số lượng, có thể sửa giá [nếu muốn] rồi nhấn "Ghi’" nhập mật khẩu giao dịch và nhấn "Gửi lệnh"
- Cách 2: Nhập thông tin Mua/Bán trực tiếp vào màn hình đặt lệnh
- Bước 1: Vào Tab "Đặt lệnh"
- Bước 2: Điền thông tin của lệnh đặt. Hệ thống hiển thị các thông tin về số dư tiền mặt, sức mua, hạn mức… để hỗ trợ Khách hàng trong việc đặt lệnh
- Bước 3: Ghi lệnh vào "Danh sách lệnh chờ gửi". Khách hàng có thể ghi một hoặc nhiều lệnh trước khi gửi lệnh
- Bước 4: Nhập mật khẩu giao dịch và gửi lệnh
2.4 Sửa/Hủy lệnh
Để thực hiện Sửa/Hủy lệnh, Khách hàng vào Tab “Lệnh chờ khớp” và thao tác Hủy/Sửa lệnh. Các bước chi tiết tương tự như đối với Hủy/Sửa lệnh thông thường, xem tại đây
3. Các báo cáo trực tuyến
3.1 Tra cứu chi tiết tài khoản ký quỹ
- Để tra cứu chi tiết tài khoản ký quỹ, khách hàng chọn tab "Tra cứu GD ký quỹ", rồi vào mục "Tra cứu chi tiết tài khoản ký quỹ"
3.2 Tra cứu lãi vay ký quỹ
- Để tra cứu lãi vay ký quỹ, Quý khách chọn Tab “Tra cứu GD ký quỹ”, rồi vào mục “Tra cứu lãi vay ký quỹ”
Tiếp đó, ở màn hình mới, Quý khách lựa chọn các tham số [khoảng thời gian, ngày thu lãi, tình trạng] và click nút “Cập nhật” để xem báo cáo
3.3 Sao lê tiền vay ký quỹ
- Để tra cứu sao kê tiền vay ký quỹ, Khách hàng chọn Tab “Tra cứu GD ký quỹ”, rồi vào mục “Sao kê tiền vay ký quỹ”
- Sau khi lựa chọn khoảng thời gian click nút “Cập nhật” để xem báo cáo
3.4 Tra cứu tham số ký quỹ
- Để tra cứu tham số ký quỹ, Khách hàng chọn Tab “Tra cứu GD ký quỹ”, rồi vào mục “Tra cứu tham số ký quỹ”
- Màn hình sẽ hiển thị các thông tin về tham số trong gói ký quỹ của Quý khách
4. Một số công thức tính toán và lưu ý
4.1 Sức mua
4.1.1 Sức mua cơ sở [SMCC]
- Là sức mua của tài khoản trước khi Khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán
- Công thức tính Sức mua cơ sở:
| SMCS = | Tiền mặt + Tiền bán chờ về + Tiền đang chuyển + Sức mua bẩy từ chứng khoán – [Dư nợ + Lãi EzMargin Pro lũy kế] – Tiền treo mua |
Trong đó:
- Tiền mặt: Tiền mặt của Khách hàng
- Tiền bán chờ về: Là tiền bán chờ thanh toán của Khách hàng [đã trừ đi phí ứng trước]
- Sức mua bẩy từ chứng khoán: Là giá trị chứng khoán bẩy lên
- Dư nợ: Số tiền FPTS đã giải ngân cho Khách hàng vay
- Lãi EzMarginPro lũy kế: Là tiền lãi EzMarginPro cộng dồn theo ngày, tính từ kỳ thu lãi liền trước
- Tiền treo mua: Là tiền treo gốc [treo từ SMCS] khi đặt lệnh mua chứng khoán
4.1.2 Sức mua tổng hợp [SMTH]
- Là sức mua sau khi đã tính tỷ lệ bẩy lên tương ứng với chứng khoán của lệnh mua. SMTH sẽ hiện lên màn hình đặt lệnh Mua sau khi Khách hàng nhập mã chứng khoán. Trường hợp mã chứng khoán mua không trong danh mục Margin Pro thì SMTH = SMCS.
- Công thức: SMTH = SMCS/[1 - TLsm của mã ck đó]
4.2 Tiền lãi vay
- Lãi suất cho vay được tính theo ngày, được FPTS quyết định theo từng giai đoạn. Khi có sự thay đổi lãi suất thì lãi suất mới sẽ được áp dụng ngay cho dư nợ ở thời điểm đó
- Tiền lãi vay được tính theo ngày [kể cả ngày nghỉ Lễ và thứ Bảy, Chủ nhật] được tính trên cơ sở dư nợ ký quỹ thực tế và lãi suất theo ngày
Tiền lãi vay = Dư nợ ký quỹ cuối ngày x Lãi suất cho vay
- Kỳ tính lãi vay: Từ ngày 25 tháng liền trước tới hết ngày 24 tháng này
- Ngày thanh toán lãi vay là ngày 25 hàng tháng hoặc ngày làm việc kế tiếp nếu ngày 25 là ngày nghỉ, ngày Lễ và thứ Bảy, Chủ nhật. Vào ngày thanh toán, tiền lãi vay sẽ được chuyển thành một khoản vay và cộng dồn vào dư nợ ký quỹ
4.3 Tỷ lệ vay của tài khoản
- Quý khách cần nắm rõ cách tính, các mức xử lý và yêu cầu ký quỹ bổ sung của tài khoản ký quỹ để có phương án xử lý kịp thời
- Quý khách có thể tham khảo cách tính tỷ lệ vay [R], các mức xử lý, nghĩa vụ ký quỹ bổ sung trong Bản điều khoản chung về giao dịch ký quỹ chứng khoán theo sức mua
4.4 Tạm dừng cho vay mã trong danh mục
- Mô tả: Khi một mã chứng khoán cho vay đạt đến mức giới hạn theo quy định của UBCK thì FPTS sẽ thực hiện tạm dừng cho vay đối với mã đó. Chẳng hạn: số lượng chứng khoán cho vay vượt 5% số lượng chứng khoán niêm yết của mã đó hoặc Dư nợ cho vay của một mã chứng khoán vượt 10% Vốn chủ sở hữu của FPTS
- Với mã chứng khoán bị tạm dừng cho vay thì toàn bộ giá trị của mã chứng khoán đó sẽ không được tính vào sức mua khi Khách hàng giao dịch, tuy nhiên việc này không ảnh hưởng đến Tỷ lệ vay R của Khách hàng
4.5 Yêu cầu dừng sử dụng dịch vụ EzMarginPro
- Khi có nhu cầu dừng sử dụng dịch vụ EzMarginPro, khách hàng cần:
- Ký vào phiếu thay đổi thông tin để yêu cầu chấm dứt sử dụng dịch vụ EzMarginPro
- Có đủ tiền mặt trong tài khoản để trả hết nợ gốc và lãi vay
- Các bước thực hiện:
- Quý khách đến trực tiếp điểm giao dịch FPTS để ký phiếu yêu cầu [vui lòng không thực hiện qua điện thoại]
- FPTS sẽ thực hiện thao tác thu nợ gốc và lãi vay lũy kế còn phải trả và chấm dứt dịch vụ EzMarginPro đối với tài khoản của Quý khách.
Giao dịch ký quỹ là gì?
- 1. Giao dịch ký quỹ là gì?
- 2. Quy định về giao dịch ký quỹ
- 3. Giao dịch trong ngày là gì?
- 4. Quy định về giao dịch trong ngày
- 5. Giao dịch bán khống có bản đảm là gì?
- 6. Quy định về giao dịch bán không có bảo đảm
- 7. Giao dịch tạo lập thị trường là gì?
1. Giao dịch ký quỹ là gì?
Giao dịch ký quỹ tại công ty chứng khoán[sau đây gọi là giao dịch ký quỹ] là giao dịch mua chứng khoán có sử dụng tiền vay của công ty chứng khoán, trong đó chứng khoán có được từ giao dịch này và các chứng khoán khác được giao dịch ký quỹ của nhà đầu tư được sử dụng làm tài sản bảo đảm cho khoản vay trên. [khoản 7 Điều 2 Thông tư 120/TT-BTC]
2. Quy định về giao dịch ký quỹ
Căn cứ quy định tại Điều 9 Thông tư 120/TT-BTC, giao dịch ký quỹ được thực hiện phải bảo đảm:
Một là, nhà đầu tư trước khi thực hiện giao dịch ký quỹ phải ký hợp đồng giao dịch ký quỹ với công ty chứng khoán được phép cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán theo quy định pháp luật.
Hợp đồng giao dịch ký quỹ đồng thời là hợp đồng cho các khoản vay trên tài khoản giao dịch ký quỹ.
Hợp đồng giao dịch ký quỹ tối thiểu phải bao gồm nội dung về tài sản bảo đảm cho giao dịch ký quý, thời hạn bổ sung ký quỹ, xử lý tài sản bảo đảm cho giao dịch ký quỹ khi nhà đầu tư không bổ sung ký quỹ; phương thức giải quyết khi có tranh chấp phát sinh; nêu rõ các rủi ro, thiệt hại có thể phát sinh và chi phí khách hàng phải thanh toán.
Hai là, nhà đầu tư nước ngoài không được thực hiện giao dịch ký quỹ.
Ba là, tại mỗi công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch chứng khoán, nhà đầu tư chỉ được mở 01 tài khoản giao dịch ký quỹ. Tài khoản giao dịch ký quỹ là tài khoản riêng biệt hoặc được quản lý riêng biệt hoặc được hạch toán dưới hình thức tiểu khoản của tài khoản giao dịch chứng khoán hiện có của nhà đầu tư. Công ty chứng khoán phải hạch toán tách biệt tài khoản giao dịch ký quỹ với tài khoản giao dịch chứng khoán thông thường của từng nhà đầu tư, tách biệt tài khoản giao dịch ký quỹ và tài khoản giao dịch chứng khoán thông thường giữa các nhà đầu tư.
Bốn là, chứng khoán được giao dịch ký quỹ là cổ phiếu niêm yết, đăng ký giao dịch, chứng chỉ quỹ niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán và đáp ứng các tiêu chí cơ bản sau: thời gian niêm yết, đăng ký giao dịch; quy mô vốn và kết quả hoạt động kinh doanh của tổ chức phát hành; tính thanh khoản và biến động giá [nếu có]; minh bạch thông tin và các tiêu chí khác theo quy chế của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Sở giao dịch chứng khoán công bố danh sách chứng khoán được giao dịch ký quỹ hoặc chứng khoán không được giao dịch ký quỹ trên cơ sở tiêu chí do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định.
Trên cơ sở danh sách chứng khoán được giao dịch ký quỹ hoặc chứng khoán không được giao dịch ký quỹ do Sở giao dịch chứng khoán công bố, công ty chứng khoán lựa chọn danh sách chứng khoán được thực hiện giao dịch ký quỹ tại công ty và thực hiện công bố thông tin theo quy định pháp luật.
Năm là, nhà đầu tư có nghĩa vụ đảm bảo tỷ lệ ký quỹ ban đầu, tỷ lệ ký quỹ duy trì theo hợp đồng đã ký với công ty chứng khoán.
Khi tỷ lệ ký quỹ trên tài khoản giao dịch ký quỹ của nhà đầu tư giảm xuống thấp hơn tỷ lệ ký quỹ duy trì, công ty chứng khoán phát hành lệnh gọi ký quỹ bổ sung. Chứng khoán không được phép giao dịch ký quỹ không được tính vào tài sản bảo đảm khi xác định tỷ lệ ký quỹ ban đầu và tỷ lệ ký quỹ duy trì cho giao dịch ký quỹ.
Trường hợp nhà đầu tư không thực hiện ký quỹ bổ sung, công ty chứng khoán có quyền bán chứng khoán là tài sản bảo đảm theo điều khoản tại hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ. Trước khi thực hiện bán chứng khoán là tài sản bảo đảm, công ty chứng khoán thực hiện công bố thông tin theo quy định pháp luật và thông báo kết quả giao dịch bán chứng khoán là tài sản bảo đảm cho nhà đầu tư biết để thực hiện nghĩa vụ báo cáo sở hữu, công bố thông tin về giao dịch theo quy định pháp luật [nếu có].
Công ty chứng khoán không còn đáp ứng điều kiện được cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán phải ngừng ngay việc ký mới, gia hạn hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ, ngừng cho vay vốn để thực hiện giao dịch ký quỹ và báo cáo bằng văn bản cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong vòng 48 giờ kể từ khi xảy ra sự kiện trên.
Trong trường hợp cần thiết để ổn định thị trường, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền yêu cầu tạm ngừng giao dịch ký quỹ tại công ty chứng khoán.
3. Giao dịch trong ngày là gì?
Giao dịch trong ngày là giao dịch mua và bán cùng một mã chứng khoán nhà đầu tư chưa sở hữu với cùng một khối lượng giao dịch, thực hiện trên cùng một tài khoản và trong cùng một ngày giao dịch.
4. Quy định về giao dịch trong ngày
Nhà đầu tư được thực hiện các giao dịch trong ngày sau khi đã ký hợp đồng giao dịch trong ngày với công ty chứng khoán được cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán.
Hợp đồng giao dịch trong ngày phải có điều khoản cho phép công ty chứng khoán thực hiện các giao dịch vay, giao dịch mua bắt buộc để hỗ trợ thanh toán trong trường hợp phát sinh thiếu hụt chứng khoán để chuyển giao theo quy định pháp luật bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán. Hợp đồng giao dịch trong ngày phải nêu rõ các rủi ro phát sinh, thiệt hại và chi phí phát sinh mà nhà đầu tư phải thanh toán.
Hoạt động giao dịch trong ngày phải bảo đảm tuân thủ các nguyên tắc sau:
- Tại mỗi công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch chứng khoán, nhà đầu tư chỉ được mở 01 tài khoản giao dịch trong ngày. Tài khoản giao dịch trong ngày là tài khoản riêng biệt hoặc được quản lý riêng biệt hoặc được hạch toán dưới hình thức tiểu khoản của tài khoản giao dịch chứng khoán hiện có của nhà đầu tư. Công ty chứng khoán phải hạch toán tách biệt tài khoản giao dịch trong ngày với tài khoản giao dịch chứng khoán thông thường và tài khoản giao dịch ký quỹ [nếu có] của từng nhà đầu tư;
- Nhà đầu tư thực hiện các giao dịch trong ngàykhông được đặt các lệnh giao dịch cùng mua, cùng bán đồng thời cùng một mã chứng khoán trong cùng một đợt khớp lệnh định kỳ, trừ các lệnh đã được nhập vào hệ thống giao dịch chứng khoán tại đợt giao dịch trước đó, chưa được khớp nhưng vẫn còn hiệu lực;không được thực hiện các giao dịch trong ngày đối với giao dịch chứng khoán lô lẻ và giao dịch thỏa thuận;
- Công ty chứng khoán có quyền lựa chọn mã chứng khoán có trong danh sách chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch được phép giao dịch ký quỹ tại công ty chứng khoán để thực hiện giao dịch trong ngày cho nhà đầu tư. Danh sách các chứng khoán được giao dịch trong ngày phải được công ty chứng khoán công khai trên trang thông tin điện tử của công ty chứng khoán;
- Nhà đầu tư có trách nhiệm đặt các lệnh giao dịch, bảo đảm tổng số chứng khoán trên các lệnh bán phải bằng với tổng số chứng khoán cùng mã trên các lệnh mua trong cùng ngày giao dịch và ngược lại. Trường hợp tổng số chứng khoán của các lệnh bán đã thực hiện nhiều hơn tổng số chứng khoán của các lệnh mua đã thực hiện hoặc ngược lại thì công ty chứng khoán có trách nhiệm thanh toán thay cho nhà đầu tư số tiền hoặc chứng khoán thiếu hụt tại ngày thanh toán;
- Công ty chứng khoán phải từ chối thực hiện lệnh giao dịch trong ngày của nhà đầu tư khi không thể bảo đảm có đủ tiền để thanh toán và chứng khoán để chuyển giao tại ngày thanh toán;
- Nhà đầu tư có trách nhiệm bồi thường thiệt hại, thanh toán cho công ty chứng khoán mọi chi phí phát sinh liên quan tới hoạt động mua bắt buộc, vay chứng khoán, vay tiền để hỗ trợ thanh toán trong trường hợp không có đủ tiền để thanh toán, không có đủ chứng khoán để chuyển giao tại ngày thanh toán theo quy định tại hợp đồng giao dịch trong ngày đã ký với công ty chứng khoán và pháp luật liên quan;
- Công ty chứng khoán có quyền yêu cầu nhà đầu tư ký quỹ tiền hoặc chứng khoán trước khi cho phép nhà đầu tư thực hiện giao dịch trong ngày;
- Trong một ngày giao dịch, tổng giá trị giao dịch trong ngày [xác định trên tổng giá trị mua và giá trị bán đã thực hiện] tại mỗi công ty chứng khoán không được vượt quá một tỷ lệ theo quy định so với vốn chủ sở hữu của công ty. Khối lượng chứng khoán được giao dịch trong ngày tại mỗi công ty chứng khoán không được vượt quá một tỷ lệ theo quy định so với khối lượng chứng khoán đang lưu hành. Các tỷ lệ này thực hiện theo quy chế của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Hoạt động giao dịch trong ngày không được thực hiện trong khoảng thời gian năm [05] ngày làm việc, trước ngày đăng ký cuối cùng để thực hiện quyền cho cổ đông gắn với mã chứng khoán được giao dịch trong ngày.
Trong trường hợp cần thiết để ổn định thị trường, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền yêu cầu tạm ngừng các hoạt động giao dịch trong ngày.
Công ty chứng khoán không đáp ứng điều kiện được cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán phải ngừng ngay việc ký mới, gia hạn hợp đồng giao dịch trong ngày, ngừng cho phép nhà đầu tư thực hiện các giao dịch trong ngày và báo cáo bằng văn bản cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong vòng 48 giờ kể từ khi xảy ra sự kiện trên.
5. Giao dịch bán khống có bản đảm là gì?
Giao dịch bán khống có tài sản bảo đảm[sau đây gọi là giao dịch bán khống có bảo đảm] là giao dịch bán chứng khoán đã được vay trên hệ thống vay và cho vay chứng khoán của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam. Người bán sau đó có nghĩa vụ mua lại số chứng khoán đó để hoàn trả khoản đã vay.
6. Quy định về giao dịch bán không có bảo đảm
Về hợp đồng vay chứng khoán:
Hợp đồng giao dịch vay chứng khoán trên hệ thống vay và cho vay chứng khoán tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam để thực hiện giao dịch bán khống có bảo đảm tối thiểu phải bao gồm nội dung về tài sản bảo đảm, lãi suất vay, thời hạn vay, gia hạn vay, xử lý tài sản bảo đảm khi nhà đầu tư không hoàn trả chứng khoán, phương thức giải quyết khi có tranh chấp phát sinh, nêu rõ các rủi ro, thiệt hại có thể phát sinh và chi phí.
Mở tài khoản giao dịch bán khống có bảo đảm
Nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch bán khống có bảo đảm tại công ty chứng khoán được cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán, nơi nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch để thực hiện giao dịch bán khống có bảo đảm. Tài khoản giao dịch bán khống có bảo đảm là tài khoản riêng biệt hoặc được hạch toán dưới hình thức tiểu khoản của tài khoản giao dịch chứng khoán hiện có của nhà đầu tư. Công ty chứng khoán phải hạch toán tách biệt tài khoản bán không có bảo đảm với tài khoản giao dịch ký quỹ, tài khoản giao dịch trong ngày và tài khoản chứng khoán thông thường của từng nhà đầu tư.
Chứng khoán được phép giao dịch bán khống có bảo đảm
Các chứng khoán được phép giao dịch bán khống có bảo đảm là cổ phiếu, chứng chỉ quỹ niêm yết, đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch chứng khoán và đáp ứng các tiêu chí về thời gian niêm yết, đăng ký giao dịch; về quy mô vốn và kết quả hoạt động kinh doanh của tổ chức phát hành; về tính thanh khoản và biến động giá [nếu có]; minh bạch thông tin và các tiêu chí khác theo hướng dẫn của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Sở giao dịch chứng khoán công bố danh sách chứng khoán được giao dịch bán khống có bảo đảm hoặc chứng khoán không được giao dịch bán khống có bảo đảm trên cơ sở tiêu chí do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định.
Hoạt động bán khống có bảo đảm không được thực hiện trong khoảng thời gian năm [05] ngày làm việc trước ngày đăng ký cuối cùng để thực hiện quyền cho cổ đông gắn với mã chứng khoán được giao dịch bán khống có bảo đảm.
Tùy vào tình hình thị trường, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước triển khai hoạt động bán khống có bảo đảm. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quy chế hướng dẫn giao dịch bán khống có bảo đảm.
Trong trường hợp cần thiết để đảm bảo an toàn cho hoạt động của thị trường chứng khoán, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thể yêu cầu các công ty chứng khoán tạm ngừng thực hiện hoạt động giao dịch bán khống có bảo đảm.
7. Giao dịch tạo lập thị trường là gì?
Hoạt động giao dịch tạo lập thị trường phải tuân thủ nguyên tắc sau:
- Thành viên giao dịch tham gia tạo lập thị trường phải trung thực và thiện chí khi thực hiện chức năng tạo lập thị trường vì mục tiêu bảo đảm thị trường hoạt động hiệu quả, ổn định;
- Tùy vào điều kiện thị trường, thành viên giao dịch tham gia tạo lập thị trường được yết giá hai chiều hoặc yết giá một chiều đối với mã chứng khoán đã đăng ký tạo lập thị trường theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và hợp đồng tạo lập thị trường. Mã chứng khoán cần tạo thanh khoản, thời hạn tạo lập thị trường, phương thức yết giá, giới hạn chênh lệch giá giữa giá chào mua và giá chào bán, tỷ lệ báo giá, thời gian duy trì báo giá, các trường hợp được tạm ngừng giao dịch thực hiện theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và hợp đồng tạo lập thị trường [nếu có];
- Thành viên giao dịch tham gia tạo lập thị trường chỉ được đặt lệnh giới hạn cho các giao dịch tạo lập thị trường. Thành viên giao dịch tham gia tạo lập thị trường được đồng thời thực hiện giao dịch tạo lập thị trường và tự doanh nhưng phải bảo đảm nguyên tắc về giá theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam.
Thành viên giao dịch tham gia tạo lập thị trường được yết giá để đồng thời mua, bán mã chứng khoán mà thành viên đó được chỉ định là nhà tạo lập thị trường trong cùng đợt khớp lệnh. Các giao dịch này phải được thực hiện trên tài khoản tạo lập thị trường.
Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam có quyền chấm dứt hoặc đình chỉ hoạt động tạo lập thị trường của thành viên giao dịch đối với một hoặc một số chứng khoán trong trường hợp thành viên giao dịch không thực hiện đầy đủ nghĩa vụ trách nhiệm và quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và vi phạm các điều khoản của hợp đồng tạo lập thị trường [nếu có].
Trên đây là tư vấn của chúng tôi. Nếu còn vướng mắc, chưa rõ hoặc cần hỗtrợ pháp lý khác bạn vui lòng liên hệ bộ phậntư vấn pháp luật trực tuyến qua tổng đài điện thoạisố:1900.6162để được giải đáp.
Rất mong nhận được sự hợp tác!
Trân trọng./.
Bộ phận tư vấn pháp luật Doanh nghiệp - Công ty luật Minh Khuê